为严格规范上市公司及其关联方的资金往来,有效控制上市公司对外担保风险,贵州证监局近期开展一系列工作,强化上市公司资金被占用和违规担保监管。一是组织监管干部认真学习《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规章,把握监管要求和工作重点。二是发布通知,要求辖区各上市公司梳理并严格遵守关联方资金占用及对外担保相关规则,切实完善和严格执行内部控制制度;同时要求公司开展自查,发现问题及时报告、及时披露。三是通过审阅审计计划、约见会计师谈话等方式督促会计师在2018年年报审计过程中将资金占用和违规担保问题作为年报审计的重点,充分关注,详细核查。下一步,我局将在日常监管、年报审核及现场检查中持续关注上市公司资金被占用和违规担保问题。发现风险隐患的,及时采取措施纠正。对于查实的问题,将严肃追究相关市场主体责任,切实保护投资者利益。

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